MPD · Riesgos penales
Matriz de riesgos penales: cómo identificar los riesgos de tu MPD
La matriz de riesgos penales es el corazón del Modelo de Prevención de Delitos: el mapa de qué procesos, áreas y cargos de tu empresa están expuestos a los delitos del catálogo de la Ley 20.393 y la Ley 21.595. Sin una matriz basada en tu realidad, el modelo es genérico y no protege. Esta guía explica cómo levantarla y mantenerla.
Qué es la matriz de riesgos penales
Es la identificación sistemática de las actividades y procesos —habituales o esporádicos— en cuyo contexto existe un riesgo incrementado de que se cometa alguno de los delitos aplicables a tu empresa. Debe mapear, de forma concreta, qué áreas, qué procesos y qué cargos están expuestos, con su probabilidad e impacto.
Cómo levantarla, paso a paso
Paso 1 — Selecciona los delitos aplicables
Del catálogo de la Ley 20.393 y la Ley 21.595, identifica cuáles pueden ocurrir según tu objeto social, giro, tamaño y complejidad. No todos aplican a todas las empresas.
Paso 2 — Mapea procesos y cargos expuestos
Para cada delito aplicable, determina en qué procesos y cargos podría materializarse (compras, ventas, finanzas, relación con el Estado, medioambiente, etc.).
Paso 3 — Valora probabilidad e impacto
Prioriza los riesgos según su probabilidad de ocurrencia y el impacto para la empresa, para enfocar los controles donde más importa.
Paso 4 — Vincula controles
Cada riesgo relevante debe tener controles concretos que lo mitiguen, con responsable y evidencia de ejecución.
Paso 5 — Revisa periódicamente
La matriz debe revisarse al menos una vez al año, y ante cambios de giro, procesos o normativa.
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Preguntas frecuentes
¿Todos los delitos del catálogo aplican a mi empresa?
No. Se seleccionan según tu objeto social, giro, tamaño y complejidad. Una matriz seria parte por acotar qué delitos son realmente pertinentes.
¿Cada cuánto se revisa la matriz?
Al menos una vez al año, y ante cambios relevantes de giro, procesos o normativa (como la Ley 21.595).
¿Basta con identificar los riesgos?
No. Cada riesgo relevante debe tener controles concretos con responsable y evidencia de ejecución. Una matriz sin controles operando no protege.
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